运营商财经网 丁清彦/文
2023年,62家券商共赚取IPO承销保荐费用215.06亿元,其中,开源证券承销了六家北交所项目,但在公司保荐项目热火朝天进行的同时,也有部分保荐项目收到了来自河北证监局的警示函,不知道开源证券目前的首席风险官薛军荣怎样看待这个罚单。
薛军荣本人非常低调,网上关于他的公开资料很少。2018年4月20日,开源证券股份有限公司于任命薛军荣为公司首席风险官,任期三年,届满经董事会聘任可连任。截至目前,他也已经担任公司首席风险官5年的时间了。
然而就在2023年11月16日,河北证监局出具了一张针对开源证券的警示函。经河北证监局现场检查,开源证券督导的宝润达新型材料股份有限公司,存在实际控制人及其关联方资金占用问题。
开源证券作为宝润达主办券商,在持续督导过程中,存在未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务,未能及时发现宝润达实际控制人及关联方资金占用,未能有效督导宝润达真实、准确、完整、及时地披露信息等违规行为,被河北证监局出具警示函。
不知道作为公司现任首席风险官薛军荣怎样看待这个罚单,日后是否会加强管理。
不仅如此,开源证券保荐的另一项目五星铜业还于2024年1月19日被终止。五星铜业近日发布公告,公司于2020年4月15日与开源证券签署了公开发行股票辅导协议。
但根据五星铜业战略发展需要,经与开源证券友好协商,双方一致同意解除辅导协议,公司于2024年1月17日与开源证券签署了提前终止协议,开源证券于2024年1月19日向上海证监局报送了终止辅导备案的申请资料,上海证监局于2024年1月19日确认公司终止辅导。
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